辽宁：纳入考核体系 建立评估机制

近年来，各地体彩中心致力于规范体育彩票销售市场秩序，全面保护购彩者的合法权益。为了提升销售合规水平，体彩机构积极推进建立和完善了销售合规管理体系及工作协同机制。辽宁体彩通过明确销售合规工作中的关键节点责任单位和责任人，梳理优化了内外部信息沟通和工作协同流程，并充分利用数字化和信息化手段，提升了销售合规的管理效能。

为确保合规管理的要求的有效落实，辽宁省体彩中心在2024年将合规管理效果纳入了针对地市销售机构的季度、年度考核体系。通过设立合规管理专项考核指标，如合规操作执行情况、合规事件发生率等，对基层管理团队进行全面考核。这一措施有效提升了地市机构从业人员的合规执行力和工作积极性。

辽宁省体彩中心充分利用总局体彩中心的数据监测系统，对全省体育彩票销售数据进行实时监控和分析。通过数据监测，及时发现并预警潜在的合规风险，如实体店高额售彩、疑似销售异常等情况。与此同时，中心完善值班机制，对大额预约投注和超（高）销售进行审批，对存疑问题开展核实与指导。通过渠道系统将存在销售异常的网点销售数据进行分析，围绕出票时段异常、出票频率异常、出票金额异常等几个维度对实体店可能存在的违规销售行为进行初筛，指导神秘顾客有针对性的对网点进行暗访核实，为依规处置提供依据。

2024年，按照计划辽宁体彩分季度委托专业机构对全省实体店进共开展了3轮全面合规检查和600次专项合规检查，检查范围覆盖了全省所有体彩实体店，检查样本合计6000个。合规检查内容涵盖实体店基础信息、合规经营、责任彩票、渠道建设、游戏产品、公益宣传、品牌营销、违法赌博设备、互联网售彩、理性购彩、合规及违规宣传工作情况等方面。通过检查，发现并整改了一批违规操作行为，有效提升了全省体育彩票销售的合规水平。

对于在合规检查和数据监测中发现的违规操作行为，辽宁体彩采取了严格的事后处置措施。一是立即对违规操作行为进行调查核实，并依据相关规定进行处罚；二是督促违规实体店进行整改，确保合规经营；三是对违规操作行为进行通报，以警示其他实体店代销者。通过事后处置，有效维护了全省体育彩票销售的合规秩序。在处置违规经营现象的同时，辽宁体彩还建立了违规问题整改跟踪机制，对于每一起违规行为，均要求相关责任单位拟定整改计划，明确整改期限。在整改期限内，安排专人对整改情况进行跟踪检查，确保违规问题得到彻底整改。与此同时，充分利用内控系统对客服投诉事件处置情况进行跟踪。对于未能按时完成整改的单位或个人进行通报，并持续督促其完成整改任务。

结合目前彩票市场现状，合规管理工作痛点，辽宁体彩构建了一套合规管理成效评估指标体系，从合规风险发生率、合规培训效果、合规检查问题发现率与整改率、客户满意度等多个维度对合规管理工作成效进行量化评估。每个季度末对各项指标进行统计分析，形成以季度考核报告的形式通报地市彩票销售机构的行政管理单位。

针对评估中发现的问题和不足，辽宁体彩中心制定了以下改进措施：一是进一步加强合规培训力度，提升基层人员的合规意识和操作水平；二是优化数据监测系统，提高预警准确性和时效性；三是加大对违规操作行为的处罚力度，以儆效尤；四是加强对基层管理人员的考核和监督，确保合规管理工作得到有效落实。对于因管理不善导致辖区内出现重大合规问题的部分销售管理机构和相关管理人员，依规进行了问责处理。通过问责，有效提升了机构和管理人员的合规意识和责任感，为全省体育彩票销售的合规管理提供了有力保障。